首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易记录保存制度
证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易记录保存制度
admin
2021-04-26
32
问题
证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度
Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易记录保存制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/lMh2FFFM
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
人民币债券交易的清算方式只能是见券付款。()
证券公司设立的分公司具有企业法人资格。()
许多国家的政府债券只允许在证券交易所上市交易。()
证券市场与商品市场的交易方式基本相同。()
下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有()。
关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的有()。
证券投资基金业的发展特点有()。
下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的有()。
()是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。
随机试题
曲线分哪几种?
设y=3x+lnx,求y’.
帮助临床医护人员作为药品生产和经营企业的
小陈是病人严某的责任护士,但第一次交谈就失败,请分析造成其失败的原因是
关于投资性房地产,下列说法中,正确的有()。
二级物业管理机构资质的最低注册资本为()万元。
数学课上,教师教授“对称”这一概念时,采用了三种方式:用自己的话说出“对称”的意义;从一些图形中分别找出线对称和点对称图形:利用线对称和点对称的原理,在方格内设计美术字。该教师的做法旨在培养学生的()。
(2016·广东)考试既是检查学生学业成绩的手段,也是检查教师工作的手段。()
我国《宪法》通过确认广大人民依照法律规定,通过各种途径和形式,管理国家事务,管理经济和文化事业,管理社会事务的权利,把人民当家作主贯彻于国家和社会生活各个领域。这充分体现了《宪法》基本原则中的
Hewasextravagantinhiswayoflivingsohiswife______withhimtobemorefrugal.
最新回复
(
0
)