期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 35

问题期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

选项 A、取消会员资格并公告
B、通过媒体公开谴责
C、协会内通报批评
D、批评

答案A，B，C，D

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： (一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。

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期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员不得(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

颌骨骨折的复位标准是达到理想的咬合关系。

A．外踝正中处B．外踝前下方凹陷处C．外踝正下方凹陷处D．外踝尖与跟腱之间昆仑穴位于

惊厥性全身性癫痫持续状态静脉注射苯妥英钠时．每1～2分钟注射速度最多不应大于

原发型肺结核的病理转归不正确的是

设在高层建筑内的汽车停车库防排烟设计，应符合现行国家标准()的规定。

3G的网络结构大致由()几部分组成。

计算机软件分为数据库软件、系统软件和应用软件。()

通过对某公司现金流的预测以及月度或季度的营运资本投资、销售和现金水平等的分析，银行可以()。

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期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员不得( )。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。

( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司( )记录至少保存20年。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

颌骨骨折的复位标准是达到理想的咬合关系。

A．外踝正中处B．外踝前下方凹陷处C．外踝正下方凹陷处D．外踝尖与跟腱之间昆仑穴位于

惊厥性全身性癫痫持续状态静脉注射苯妥英钠时．每1～2分钟注射速度最多不应大于

原发型肺结核的病理转归不正确的是

设在高层建筑内的汽车停车库防排烟设计，应符合现行国家标准()的规定。

3G的网络结构大致由()几部分组成。

计算机软件分为数据库软件、系统软件和应用软件。()

通过对某公司现金流的预测以及月度或季度的营运资本投资、销售和现金水平等的分析，银行可以()。

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期货从业人员不得(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)