证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

admin2014-05-17 28

问题证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

选项 A、本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C、本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D、旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

答案B,C

解析证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

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证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金在美国被称为()。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的()。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有()。

下列说法符合不记名股票特点的有()。

下列关于股票风险性的说法，正确的是()。

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。()

直接或间接持有证券公司5％及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得()。

《上市公司证券发行管理办法》规定，在上市公司公开增发股票方面，股票发行价格不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。()

召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。

RT正常，APTT延长，见于下列缺乏的是

若河水深5～10m，在监测断面的每条采样垂线上应设置采样点的个数为：

某企业5月编制试算平衡表如下(单位：元)：请完成试算平衡表中括号内的数字。固定资产的本期借方发生额为()元。

既对教师的道德行为起着定向作用，又是教师道德自律的最高实现形式的道德范畴是()

设A为4阶实对称矩阵，且A2+A=0．若A的秩为3，则A的特征值为[]．

我国的国家机构实行下面的哪一项原则?()

顺序存储方法是把逻辑上相邻的结点存储在物理位置【】的存储单元中。

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金在美国被称为()。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的()。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有()。

下列说法符合不记名股票特点的有()。

下列关于股票风险性的说法，正确的是()。

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。()

直接或间接持有证券公司5％及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得()。

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设A为4阶实对称矩阵，且A2+A=0．若A的秩为3，则A的特征值为[]．

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