上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

admin2017-10-19 26

问题上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、确保发行人上市后能持续经营
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件

答案A,C,D

解析上市公司再融资的，在提交发行申请文件前的尽职调查阶段，保荐人(主承销商)必须至少达到以下三个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。

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上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是(　　)。

一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。()

《证券投资基金法》规定基金管理人可以向基金份额持有人承诺投资收益或者承担损失，由证券监督管理部门监督其执行。()

“投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来”属于避免“后悔”心理的决策方式。(　　)

特雷诺指数用的是全部风险,因此当一项资产只是资产组合中的一部分时,特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。()

下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有()。

ETF的申报价格最小变动单位为()

下面各种策略中,交易成本最低的是()。

2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展()。

下列选项中，不属于接触性皮炎特征的是()。

常用建筑很少使用的保温隔热材料是()。

甲与乙签订房屋买卖合同，将自有的一幢房屋卖给乙，并约定任何一方违约须向对方支付购房款25％的违约金。但在交房前，甲又与丙签订合同，将该房屋卖给丙，并与丙办理了过户登记手续。则下列说法中错误的是()。

新股发行人报送的申请文件应为只要求在指定报刊或网站披露的文件。()

《合伙企业法》规定，下列各项中，不能成为有限合伙人出资的有()。

科学管理的中心问题是()。

Don’ttalk:yourcellphonemaybeeavesdropping.Thankstorecentdevelopmentsin"spyphone"software,ado-it-yourselfspook

Holonyak’scolleaguesthoughthewouldfailinhisresearchonLEDsatthetimewhenhestartedit.Holonyaksaidthatyoushou

StrongYuanPreventsAsia-wideCollapseCHINAwillcontinuetokeeptheyuanstablethisyear,saidanarticleintheFinanc

MysisterandIlookedforwardtonewclothesfortheNewYear.Butonedaymymothersaid,"Listen,children.Wedon’thaveeno

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是( )。

一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。()

《证券投资基金法》规定基金管理人可以向基金份额持有人承诺投资收益或者承担损失，由证券监督管理部门监督其执行。()

“投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来”属于避免“后悔”心理的决策方式。( )

特雷诺指数用的是全部风险,因此当一项资产只是资产组合中的一部分时,特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。()

下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有()。

ETF的申报价格最小变动单位为()

下面各种策略中,交易成本最低的是()。

2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展()。

下列选项中，不属于接触性皮炎特征的是()。

常用建筑很少使用的保温隔热材料是()。

甲与乙签订房屋买卖合同，将自有的一幢房屋卖给乙，并约定任何一方违约须向对方支付购房款25％的违约金。但在交房前，甲又与丙签订合同，将该房屋卖给丙，并与丙办理了过户登记手续。则下列说法中错误的是()。

新股发行人报送的申请文件应为只要求在指定报刊或网站披露的文件。()

《合伙企业法》规定，下列各项中，不能成为有限合伙人出资的有()。

科学管理的中心问题是()。

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对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是(　　)。

“投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来”属于避免“后悔”心理的决策方式。(　　)