反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

admin2013-01-29 22

问题反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

选项 A、基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B、基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C、基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分
D、基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

答案A,B,C,D

解析本题是对反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求知识点的考查。选项A、B、C、D均符合题目要求。

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反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()个月内发行股票。

资产评估报告应当由()名以上具有证券业从业资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章。

有权发行可交换公司债券的主体是()。

发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。()

我国对财务公司发行金融债券没有强制担保要求。()

国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券，其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿元人民币以上。()

下列()情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查，并对盈利预测可能性作出说明。

通常在路演结束后，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。()

()可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

证券投资基本分析的理论基础主要来自于两个假设：“股票的价值决定价格”和“股票的价格围绕价值波动”。()

行为主义学派认为，人的异常行为、神经症的症状主要是通过什么得来的

氨基酰和tRNA结合形成

患者女，39岁，因晨起右手手指疼痛麻木半月就诊，活动手腕后症状可减轻。腕管综合征的诊断要点为

下列高分子材料中，不是肠溶衣的是

如图4－57所示质量为m、长为l的杆OA以ω的角速度绕轴O转动，则其动量为()。

广州太阳有限公司GuangzhouSunCo.，Ltd.是一家流通性外贸企业，2006年12月15日与德国DDDCo.，Ltd.签订一份订购合同如下：　　　　　　　　　　　　　　PURCHASECONTRACT

我国《进出口税则》的商品编码采用6位数编码，其中，第一、第二位数为章的编号，第三、第四位数为品目的编号，第五、第六位数为子目的编号。

A、Dead.B、Worse.C、Better.D、Unclear.C

反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()个月内发行股票。

资产评估报告应当由()名以上具有证券业从业资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章。

有权发行可交换公司债券的主体是()。

发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。()

我国对财务公司发行金融债券没有强制担保要求。()

国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券，其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿元人民币以上。()

下列()情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查，并对盈利预测可能性作出说明。

通常在路演结束后，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。()

()可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

证券投资基本分析的理论基础主要来自于两个假设：“股票的价值决定价格”和“股票的价格围绕价值波动”。()

行为主义学派认为，人的异常行为、神经症的症状主要是通过什么得来的

氨基酰和tRNA结合形成

患者女，39岁，因晨起右手手指疼痛麻木半月就诊，活动手腕后症状可减轻。腕管综合征的诊断要点为

下列高分子材料中，不是肠溶衣的是

如图4－57所示质量为m、长为l的杆OA以ω的角速度绕轴O转动，则其动量为()。

广州太阳有限公司GuangzhouSunCo.，Ltd.是一家流通性外贸企业，2006年12月15日与德国DDDCo.，Ltd.签订一份订购合同如下： PURCHASECONTRACT

我国《进出口税则》的商品编码采用6位数编码，其中，第一、第二位数为章的编号，第三、第四位数为品目的编号，第五、第六位数为子目的编号。

A、Dead.B、Worse.C、Better.D、Unclear.C

广州太阳有限公司GuangzhouSunCo.，Ltd.是一家流通性外贸企业，2006年12月15日与德国DDDCo.，Ltd.签订一份订购合同如下：　　　　　　　　　　　　　　PURCHASECONTRACT　　　　　　　　　　