下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令

admin2022-06-29 36

问题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5％以上50％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5％以上50％以下的罚款，Ⅱ项错误。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/qKV2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是()。

()一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括()。

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

下列关于利率传导机制说法正确的是()。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动

()是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

完整的市场研究报告由哪几部分构成()

李某，系医院供应室消毒员，该医院使用的灭菌容器为下排气式压力蒸汽灭菌器，她在操作时应注的是过氧乙酸稀释液临用前配制，配制溶液时应注意的是（）

对于尖锐湿疣，下列哪项是恰当的

人类体细胞染色体数为

女，22岁，4周前发热、咳嗽、流涕，持续1周自愈。近1周心悸、气短。否认心脏病史。查体：T36．2℃，BP110／65mmHg，心界不大。血清CK-MB水平增高。心电图示窦性心律。心率103次／L，P-R间期0．21秒，余未见异常。最可能的诊断是

室内饰面板(砖)工程每()间(大面积房间和走廊按施工面积30m2为一间)应划分为一个检验批，不足()间也应划分为一个检验批。

()是筛选广告作品或广告作品评比时常用的指标，以确定注意到该产品广告全部信息或部分信息的人数占研究样本的比例。

火车沿京广线自北向南经过的重要铁路枢纽有()。

“中国的人文景观大道”是指从上海一直延伸到西藏樟木友谊桥的318国道。这条带状景观长廊，几乎整合了中国所有类型的自然景观及人文景观。这条东西向景观密集的地带，较小的自然差异表现在（）。

企业经营观念是指企业在开展市场经营的过程中，在处理企业、顾客和社会三者利益方面所持的态度、思想和意识，它可以归纳为()。