基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括( )。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％ Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％ Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例

admin2021-04-26 39

问题基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括( )。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案C

解析基金管理人运用基金财产进行证券投资，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10％。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

根据《证券法》的相关规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。

()的基金份额持有人不得申请赎回基金。

下列说法错误的是()。

申请证券上市交易应当满足的条件有()。

下列关于股权类期货的说法中，正确的有()。

公司盈利支付的正确顺序是()。①优先股股息②债权人的本金和利息③普通股红利

日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。()

由于结构化金融衍生产品挂钩的基础资产具有不同的风险特征，嵌入式衍生产品的种类、结构各异，导致结构化产品的收益与风险出现非常大的差异。()

假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为()元。

质量作用定律只适用于基元反应。（）

市人民检察院对于王某涉嫌非法向外国人出售、赠送珍贵文物罪，应当如何处理？在侦查中，受聘请的律师要求与在押的王某会见时，应当作出下列选项中哪种处理？

偿债能力指标主要有借款偿还期、()、偿债备付率。

列入分类管理的二类企业应具备的条件有(　　)。

应当取得统计从业资格的人员是()。

中国证监会对并购重组委员会的监督措施有()。

下列关于劳动力供给弹性的说法正确的是(　　)。

下列诗句中的“月”字含义与其他三项不同的是：

下列选项中，正确描述了教育行动研究特征的表达是()。(2014年)

A、cuttingdownonexpenditureondefenseandintelligenceB、increasingexpenditureonnationaldefenseC、allocatingmorefundon

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证券一般从业资格

根据《证券法》的相关规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。

()的基金份额持有人不得申请赎回基金。

下列说法错误的是()。

申请证券上市交易应当满足的条件有()。

下列关于股权类期货的说法中，正确的有()。

公司盈利支付的正确顺序是()。①优先股股息②债权人的本金和利息③普通股红利

日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。()

由于结构化金融衍生产品挂钩的基础资产具有不同的风险特征，嵌入式衍生产品的种类、结构各异，导致结构化产品的收益与风险出现非常大的差异。()

假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为()元。

质量作用定律只适用于基元反应。（）

市人民检察院对于王某涉嫌非法向外国人出售、赠送珍贵文物罪，应当如何处理？在侦查中，受聘请的律师要求与在押的王某会见时，应当作出下列选项中哪种处理？

偿债能力指标主要有借款偿还期、()、偿债备付率。

列入分类管理的二类企业应具备的条件有( )。

应当取得统计从业资格的人员是()。

中国证监会对并购重组委员会的监督措施有()。

下列关于劳动力供给弹性的说法正确的是( )。

下列诗句中的“月”字含义与其他三项不同的是：

下列选项中，正确描述了教育行动研究特征的表达是()。(2014年)

A、cuttingdownonexpenditureondefenseandintelligenceB、increasingexpenditureonnationaldefenseC、allocatingmorefundon

列入分类管理的二类企业应具备的条件有(　　)。

下列关于劳动力供给弹性的说法正确的是(　　)。