2. 财经
  3. 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题] 根据上述事实，请回答以下问题。 刘某可能受到的纪律惩戒有( )。

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题] 根据上述事实，请回答以下问题。 刘某可能受到的纪律惩戒有( )。

admin2013-08-04  29
问题 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题]
    根据上述事实，请回答以下问题。
刘某可能受到的纪律惩戒有(       )。
选项 A、公开谴责
B、暂停从业资格
C、罚款
D、撤销从业资格
答案A,B,D
解析 A项，《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。BC两项，第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
    (一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；
    (二)拒绝协会调查或检查的；
    (三)获取不正当利益的；
    (四)向投资者隐瞒重要事项的；
    (五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/lOT2FFFM
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)