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司法
下列关于证券交易所的表述中正确的是( )。
下列关于证券交易所的表述中正确的是( )。
admin
2016-10-26
33
问题
下列关于证券交易所的表述中正确的是( )。
选项
A、违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分
B、证券交易所本身不参与证券的交易
C、证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施
D、证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告
答案
A,B,D
解析
A项正确,《证券法》第121条规定,在证券交易所内从事证券交易的人员,违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分;对情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。
B项正确,《证券法》第102条规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
C项错误,《证券法》第193条第1款规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
D项正确,《证券法》第115条第1款规定:“证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。”
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试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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