基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

admin2018-08-27 32

问题基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易
Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/kJg2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

下列关于两种资产构成的投资组合的说法中，错误的是()。
关于投资风险，下列表述正确的是()。
下列不属于基金公司投资交易环节的是()。
按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括()。Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及
下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．现金流量表
下列关于战术资产配置的说法，错误的是()。
办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和()。
根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是()。
()是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

随机试题

当事人约定由第三人向债权人履行债务的，第三人不履行债务或者履行债务不符合约定，______________应当向债权人承担违约责任。
已知散列表地址空间为HT[0．．8]，散列函数为H(key)=key％7，采用线性探测法处理冲突，将数据序列{107，27，28，42，3，25，99，38}依次存入散列表中。试画出相应的散列表；并计算等概率下搜索成功的平均搜索长度。散列表及其查找各关键字
李某乘正在遛狗的老妇人王某不备，抢下王某装有4000元现金的手包就跑。王某让名贵的宠物狗追咬李某。李某见状在距王某50米处转身将狗踢死后逃离。王某眼见一切，因激愤致心脏病发作而亡。关于本案，下列哪一选项是正确的?(2015年卷二17题)
填隙碎石施工工艺流程顺序正确的是()
关于Alpha套利，下列说法正确的有()。Ⅰ．A1pha套利策略希望持有的股票具有正的超额收益Ⅱ．A1pha策略又称“绝对收益策略”Ⅲ．A1pha策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断Ⅳ．当投资者针对事件进行选股并实施Alpha套利时，该策
下列各项适用于特殊地域管辖的案件有()。
民间非营利组织的财务报表不包括()。
世界各国形成了两种不同的警察管理体制，即地方自治制和中央集权制。这两种体制的形成主要是受到()。
根据以下资料，回答91-95题。2008年底，我国网民数从1997年的62万增加到2.98亿，居世界第2位。其中宽带网民数达到2.7亿，手机网民数达到1.2亿。互联网普及率达到22.6%，超过全球平均水平。2008年底，我国互联网的国际出口带宽由
雕塑艺术的审美特征。(聊城大学2018年研；曲阜师大2018年研；广西民大2017年研；合工大2017年研；西安建大2016年研；武科大2016年研；河北大学2016年研；西南交大2016年研；北方民大2014年研；赣南师大2014年研；厦门大学2007年

最新回复(0)

基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于两种资产构成的投资组合的说法中，错误的是()。

关于投资风险，下列表述正确的是()。

下列不属于基金公司投资交易环节的是()。

下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．现金流量表

下列关于战术资产配置的说法，错误的是()。

办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和()。

根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是()。

()是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

当事人约定由第三人向债权人履行债务的，第三人不履行债务或者履行债务不符合约定，______________应当向债权人承担违约责任。

填隙碎石施工工艺流程顺序正确的是()

下列各项适用于特殊地域管辖的案件有()。

民间非营利组织的财务报表不包括()。

世界各国形成了两种不同的警察管理体制，即地方自治制和中央集权制。这两种体制的形成主要是受到()。

根据以下资料，回答91-95题。2008年底，我国网民数从1997年的62万增加到2.98亿，居世界第2位。其中宽带网民数达到2.7亿，手机网民数达到1.2亿。互联网普及率达到22.6%，超过全球平均水平。2008年底，我国互联网的国际出口带宽由

雕塑艺术的审美特征。(聊城大学2018年研；曲阜师大2018年研；广西民大2017年研；合工大2017年研；西安建大2016年研；武科大2016年研；河北大学2016年研；西南交大2016年研；北方民大2014年研；赣南师大2014年研；厦门大学2007年