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  3. 中国证监会在对A上市公司进行例行检查中，发现以下事实。 (1)A公司于2015年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元，下同)。2019年8月9日，A公司发行5000

中国证监会在对A上市公司进行例行检查中，发现以下事实。 (1)A公司于2015年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元，下同)。2019年8月9日，A公司发行5000

admin2021-03-06  29
问题 中国证监会在对A上市公司进行例行检查中，发现以下事实。
    (1)A公司于2015年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元，下同)。2019年8月9日，A公司发行5000万股社会公众股，并于同年10月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后，A公司的股本总额达到13200万股。
    (2)2020年9月5日，B企业将所持A公司股份680万股转让给了D公司，从而使D公司持有A公司的股份达到800万股。直到同年9月15日，D公司未向A公司报告。
    (3)为A公司出具2020年度审计报告的注册会计师陈某，在2020年3月10日公司年度报告公布后，于同年3月20日购买了A公司2万股股票，并于同年4月8日抛售，获利3万余元；E证券公司的证券从业人员李某认为A公司的股票具有上涨潜力，于2020年3月15日购买了A公司股票1万股。
    要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题。
陈某、李某买卖A公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。
选项
答案①陈某买卖A公司股票的行为符合法律规定。根据规定，为上市公司出具审计报告的人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。陈某是在审计报告公布5日后买卖A公司股票的，故陈某买卖A公司股票的行为符合法律规定。 ②李某买卖A公司股票的行为不符合法律规定。根据规定，证券公司的从业人员在任期或者法定期问内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。李某为E证券公司从业人员。故李某买卖A公司股票的行为不符合法律规定。
解析
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