以下事项和行为，应当经国务院证券监督管理机构批准的有：( )

admin2014-01-15 37

问题以下事项和行为，应当经国务院证券监督管理机构批准的有：( )

选项 A、证券登记结算机构的设立、解散
B、证券登记结算机构章程、业务规则
C、证券结算风险基金的筹集、管理办法
D、证券服务机构从事证券服务业务

答案A,B,D

解析《证券法》第155条第2教规定，“设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。”A项正确。第165条规定，“证券登记结算机构申请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。”第158条规定：“证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并须经国务院证券监督管理机构批准。”B项正确。第163条第3款规定，“证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。”C项错误，此处不是批准，而是共同制定。第169条规定，“投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。”D项正确。

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试卷二

法律职业资格

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