证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2009-11-19 24

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；②未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；③未按照规定建立并有效执行信息查询制度；④未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲企业计划IPO，为了消除同业竞争，2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企业，乙企业已成立3年以上，有关资料如表3-1-1所示，下列说法正确的有()。[2012年真题]Ⅰ．甲企业最早2010年申报材料Ⅱ．甲企业最早2011年

某公司2015年末有形资产9亿元，负债2亿元，资产10亿元，则产权比率是()。[2016年10月真题]

关于资产的分类下列说法正确的是()。[2009年真题]

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。[2017年6月真题]Ⅰ．基本情况调查Ⅱ．业务与技术调查Ⅲ．财务与会计调查Ⅳ．募集资金运用调查Ⅴ．中介机构执业情况调查

某可转换债券的面值为100元，转换价格为25元。标的股票的市场价格为28元。当前可转债的市场价格为116元，则目前购买该可转换债券属于()。[2013年6月真题]

食品业和公用事业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。()

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是(　　)。

企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括(　　)。

医生在治疗中确诊一名肝癌患者，他妥当的做法应是

男，59岁，反复发热半个月。查体：T38．5℃双侧颈部和腹股沟淋巴结肿大，最大者2cm×2cm，无压痛，肝脾不大。CT示右侧胸腔中等量积液，穿刺后胸水细胞学检查见大量淋巴细胞。根据目前资料，该患者的临床分期是

投资组合保险策略的支付曲线是凹线。()

下列各项预算中，构成全面预算体系最后环节的是(　　)。

价值规律的表现形式是价格围绕价值波动。下列价格变动符合价值规律的有()。

1957年2月，毛泽东发表了《关于正确处理人民内部矛盾的问题》的讲话，关于此次讲话的内容，下列说法正确的是()

设f(x)在[a，b]上满足｜f’’(x)｜≤2，且f(x)在(a，b)内取到最小值．证明：｜f’(a)｜＋｜f’(b)｜≤2(b－a)．

ManyAmericanshaveagrosslydistortedandexaggeratedviewofmostoftheriskssurroundingfood.FergusClydesdale,headoft

Whichofthefollowingstatementistrue?

Thereisnomorefashionablesolutiontothecurrentglobalrecessionthan"greenjobs."Manycountriesarealleagerlypromotin

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲企业计划IPO，为了消除同业竞争，2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企业，乙企业已成立3年以上，有关资料如表3-1-1所示，下列说法正确的有()。[2012年真题]Ⅰ．甲企业最早2010年申报材料Ⅱ．甲企业最早2011年

某公司2015年末有形资产9亿元，负债2亿元，资产10亿元，则产权比率是()。[2016年10月真题]

关于资产的分类下列说法正确的是()。[2009年真题]

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。[2017年6月真题]Ⅰ．基本情况调查Ⅱ．业务与技术调查Ⅲ．财务与会计调查Ⅳ．募集资金运用调查Ⅴ．中介机构执业情况调查

某可转换债券的面值为100元，转换价格为25元。标的股票的市场价格为28元。当前可转债的市场价格为116元，则目前购买该可转换债券属于()。[2013年6月真题]

食品业和公用事业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。()

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是( )。

企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括( )。

医生在治疗中确诊一名肝癌患者，他妥当的做法应是

男，59岁，反复发热半个月。查体：T38．5℃双侧颈部和腹股沟淋巴结肿大，最大者2cm×2cm，无压痛，肝脾不大。CT示右侧胸腔中等量积液，穿刺后胸水细胞学检查见大量淋巴细胞。根据目前资料，该患者的临床分期是

投资组合保险策略的支付曲线是凹线。()

下列各项预算中，构成全面预算体系最后环节的是( )。

价值规律的表现形式是价格围绕价值波动。下列价格变动符合价值规律的有()。

1957年2月，毛泽东发表了《关于正确处理人民内部矛盾的问题》的讲话，关于此次讲话的内容，下列说法正确的是()

设f(x)在[a，b]上满足｜f’’(x)｜≤2，且f(x)在(a，b)内取到最小值．证明：｜f’(a)｜＋｜f’(b)｜≤2(b－a)．

ManyAmericanshaveagrosslydistortedandexaggeratedviewofmostoftheriskssurroundingfood.FergusClydesdale,headoft

Whichofthefollowingstatementistrue?

Thereisnomorefashionablesolutiontothecurrentglobalrecessionthan"greenjobs."Manycountriesarealleagerlypromotin

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是(　　)。

企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括(　　)。

下列各项预算中，构成全面预算体系最后环节的是(　　)。