下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调查 Ⅳ．募集资金运用调查 Ⅴ．中介机构执业情况调查

admin2022-08-17 21

问题下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有(       )。[2017年6月真题]
Ⅰ．基本情况调查
Ⅱ．业务与技术调查
Ⅲ．财务与会计调查
Ⅳ．募集资金运用调查
Ⅴ．中介机构执业情况调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析根据《保荐人尽职调查工作准则》，保荐机构IPO尽职调查内容主要包括：①发行人基本情况调查；②业务与技术调查；③同业竞争与关联交易调查；④高管人员调查；⑤组织机构与内部控制调查；⑥财务与会计调查；⑦业务发展目标调查；⑧募集资金运用调查；⑨风险因素及其他重要事项调查，包括风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况等调查。

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下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调查 Ⅳ．募集资金运用调查 Ⅴ．中介机构执业情况调查

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于专业资产管理公司特征的说法，不正确的是()。

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。

()是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。

下列对私募股权基金的表述中，正确的是()。

基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过()个月。

公开募集基金份额登记机构由()和中国证监会认定的其他机构担任。

投资基金主要是一种()，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。[2018年4月真题]

在Na2CO3水溶液中，加入下列物质，能起反应且看不出现象的是()。

下述哪一部位不是淋病的好发部位

绘制双代号网络图的步骤包括()。

水泥混合料铺筑前，应对()等设施项目进行检查。

抗震设防在()时，蓄电池组必须用钢抗震框架或柜架安装。

张某与李某同住一省，张某居住在B县，李某居住在C县。张某因侵权责任对李某提起民事诉讼，应由(　　)管辖。

首个总部落户于中国北京的国际性旅游组织是()。

Datahasahabitofspreading.ItslipspastmilitarysecurityanditcanalsoleakfromWikiLeaks.Itevenslippedpasttheban

下列Applet实现了在Applet窗口中绘制一个以(70，70)为圆心，50为半径，边框为绿色的圆，圆心是红色的。选择正确的语句填入下面横线处。importjava.awt.;importjava.applet.;

Itisnoteasytoremaintranquilwheneventssuddenlychangeyourlife.

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调查 Ⅳ．募集资金运用调查 Ⅴ．中介机构执业情况调查

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于专业资产管理公司特征的说法，不正确的是()。

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。

()是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。

下列对私募股权基金的表述中，正确的是()。

基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过()个月。

公开募集基金份额登记机构由()和中国证监会认定的其他机构担任。

投资基金主要是一种()，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。[2018年4月真题]

在Na2CO3水溶液中，加入下列物质，能起反应且看不出现象的是()。

下述哪一部位不是淋病的好发部位

绘制双代号网络图的步骤包括()。

水泥混合料铺筑前，应对()等设施项目进行检查。

抗震设防在()时，蓄电池组必须用钢抗震框架或柜架安装。

张某与李某同住一省，张某居住在B县，李某居住在C县。张某因侵权责任对李某提起民事诉讼，应由( )管辖。

首个总部落户于中国北京的国际性旅游组织是()。

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张某与李某同住一省，张某居住在B县，李某居住在C县。张某因侵权责任对李某提起民事诉讼，应由(　　)管辖。

下列Applet实现了在Applet窗口中绘制一个以(70，70)为圆心，50为半径，边框为绿色的圆，圆心是红色的。选择正确的语句填入下面横线处。importjava.awt.;importjava.applet.;