自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

admin2009-11-19 35

问题自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

选项 A、自营内容
B、自营规模
C、风险限额
D、资金配置

答案B,C,D

解析自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/hDN2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于上市公司管理层收购，下列说法正确的有()。Ⅰ．公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告Ⅱ．本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2／3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有()。Ⅰ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营Ⅱ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价Ⅲ
下列各项与存货相关的费用中，应计入存货成本的有()。Ⅰ．材料采购过程中发生的保险费Ⅱ．材料入库前发生的挑选整理费Ⅲ．材料入库后发生的储存费用Ⅳ．材料采购过程中发生的装卸费用
董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼()。
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款
下列说法正确的有()。Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初

随机试题

通过油藏描述，可建立符合油藏实际的正确的地质模型，并以此作为油藏地质设计的基础。()
单纯性甲状腺肿治疗方法中，下列哪项是错误的
绿脓杆菌感染表现为念珠菌感染表现为
肩胛下角高度约平
大咯血是指一日咯血量
A、低钾血症B、等渗性缺水C、高渗性缺水D、低渗性缺水E、低钙血症急性低位小肠梗阻，心率120次/分，血压90／60mmHg，尿少，无口渴，考虑存在
在学习和教学中，我们为了减轻记忆负担，提高理解和记忆效率，经常将知识进行一番由繁到简、由无序到有序的加工，如做思维导图、组间分类等。这种策略被称为()。
填入下列括号中的字，正确的一组是()。①来自中国银监会的信息显示，四大银行的上市时间表基本排定，并大()以先海外、后国内的顺序进行。②王先生出()于书香门第、中医世家，曾留学法国。回国后，担任过报纸主编，大学教授
关于公安教育工作，下列哪些说法正确?()
A、InabutchershopB、InabakeryC、InarestaurantA

最新回复(0)

自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项与存货相关的费用中，应计入存货成本的有()。Ⅰ．材料采购过程中发生的保险费Ⅱ．材料入库前发生的挑选整理费Ⅲ．材料入库后发生的储存费用Ⅳ．材料采购过程中发生的装卸费用

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

通过油藏描述，可建立符合油藏实际的正确的地质模型，并以此作为油藏地质设计的基础。()

单纯性甲状腺肿治疗方法中，下列哪项是错误的

绿脓杆菌感染表现为念珠菌感染表现为

肩胛下角高度约平

大咯血是指一日咯血量

A、低钾血症B、等渗性缺水C、高渗性缺水D、低渗性缺水E、低钙血症急性低位小肠梗阻，心率120次/分，血压90／60mmHg，尿少，无口渴，考虑存在

在学习和教学中，我们为了减轻记忆负担，提高理解和记忆效率，经常将知识进行一番由繁到简、由无序到有序的加工，如做思维导图、组间分类等。这种策略被称为()。

关于公安教育工作，下列哪些说法正确?()

A、InabutchershopB、InabakeryC、InarestaurantA

自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。