首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的.中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有( )。 Ⅰ.监管谈活Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的.中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有( )。 Ⅰ.监管谈活Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款
admin
2018-09-28
31
问题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的.中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有( )。
Ⅰ.监管谈活Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/f7J2FFFM
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
某公募基金管理公司的从业人员甲发现基金经理乙的父亲丙在进行证券投资,但基金经理并未向公司申报登记。甲立即向公司报告了此事。甲的行为体现了基金职业道德的()方面的要求。
()是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起()日内,向证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了()。
下列说法正确的是()。
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括()。
下列基金销售机构的基金销售行为的说法错误的是()。
股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向()。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
随机试题
试论述职务技术成果的权利归属。
A.孙络B.别络C.经别D.经筋循行特点可用“离、合、出、入”来概括
工程质量事故与其他行业的质量事故相比,其具有的特点是()。
架空线的线向距离不得小于( )m。
甲公司于2017年年初将其所拥有的—座桥梁收费权出售给A公司,期限10年,10年后由甲公司收回收费权,甲公司一次性取得收入1000万元,款项已收存银行。售出10年期间,桥梁的维护由甲公司负责。则甲公司2017年该项业务应确认的收入为()万元。
某企业出售一幢办公楼,该办公楼账面原价370万元,累计折旧115万元,未计提减值准备。出售取得价款360万元,发生清理费用10万元,支付营业税18万元。假定不考虑其他相关税费。企业出售该幢办公楼确认的净收益为()万元。
在物流各项活动中装卸搬运的特点有()。
在儿童获得语言之前,用表情、动作或不同的声音表达不同的情绪,表现出明显的交际倾向的语言现象是()
下列关于教师效能感的理解,表述错误的是()。
WhichofthefollowingstatementsaboutobjectorienteddatabaseisNOTcorrect?
最新回复
(
0
)