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  3. 根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。[2010年6月真题]

根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。[2010年6月真题]

admin2014-06-12  33
问题 根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有(       )。[2010年6月真题]
选项 A、控股股东的公司治理情况
B、控股股东近期是否受过行政处罚
C、控股股东的内部控制制度
D、控股股东的净资产
答案B,D
解析 《期货公司管理办法》第十二条第十项与第十一项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东应当具备下列条件：
    ①控股股东净资产不低于人民币3000万元；
    ②控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
    AC两项中，“公司治理情况”与“内部控制制度”属于对期货公司自身的要求。
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