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根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。[2010年6月真题]
根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。[2010年6月真题]
admin
2014-06-12
27
问题
根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。[2010年6月真题]
选项
A、控股股东的公司治理情况
B、控股股东近期是否受过行政处罚
C、控股股东的内部控制制度
D、控股股东的净资产
答案
B,D
解析
《期货公司管理办法》第十二条第十项与第十一项规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东应当具备下列条件:
①控股股东净资产不低于人民币3000万元;
②控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
AC两项中,“公司治理情况”与“内部控制制度”属于对期货公司自身的要求。
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