基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列( )不属于这些机制和制度。[2015年3月证券真题]

admin2016-09-20 30

问题基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列( )不属于这些机制和制度。[2015年3月证券真题]

选项 A、风险控制制度
B、内部稽核监控制度
C、基金公司投资决策委员会制度
D、信息技术系统管理制度

答案C

解析基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；③严格控制基金财产的财务风险；④建立完善的信息披露制度；⑤建立严格的信息技术系统管理制度；⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/gVq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列( )不属于这些机制和制度。[2015年3月证券真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列说法错误的是()。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

下列关于佣金的收费标准说法正确的是()。①A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度②证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰③A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取④B

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以行使的管辖权是()。

可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经()批准。

一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括()。Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是()。

常用的寻找潜在基金销售的客户的方法中，针对直接关系型群体的是()。

以下哪种说法是错误的

我国最早采用班级授课制是在（　　　）。

经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，()有权通知他们停止其行为。

下列关于长期待摊费用的表述中正确的有()。

在贷款的抵押期间，经办人员应定期检查抵押物的()。

制作排列图的注意要点有()。

下列属于有指导发现学习的是()。

中共十七大报告明确指出，中共十一届三中全会后新时期的中国()。

已知η1，η2，η3，η4是齐次方程组Ax=0的基础解系，则下列向量组中也是Ax=0基础解系的是

基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列( )不属于这些机制和制度。[2015年3月证券真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列说法错误的是()。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以行使的管辖权是()。

可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经()批准。

一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括()。Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是()。

常用的寻找潜在基金销售的客户的方法中，针对直接关系型群体的是()。

以下哪种说法是错误的

我国最早采用班级授课制是在（ ）。

经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，()有权通知他们停止其行为。

下列关于长期待摊费用的表述中正确的有()。

在贷款的抵押期间，经办人员应定期检查抵押物的()。

制作排列图的注意要点有()。

下列属于有指导发现学习的是()。

中共十七大报告明确指出，中共十一届三中全会后新时期的中国()。

已知η1，η2，η3，η4是齐次方程组Ax=0的基础解系，则下列向量组中也是Ax=0基础解系的是

我国最早采用班级授课制是在（　　　）。