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  3. 商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。

商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。

admin2019-06-01  25
问题 商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有(    )。
选项 A、由中国银监会或其派出机构责令限期改正
B、采取相应监管措施
C、并处20万元以上50万元以下罚款
D、涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
E、撤销理财产品销售业务资格
答案A,B,C,D
解析 《商业银行理财产品销售管理办法》第75条规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的。
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的。
③挪用客户资产的。
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。
⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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