对有下列(　　)等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。

admin2014-06-12 24

问题对有下列(　　)等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、受到中国期货业协会严厉警告
C、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、累计3次被行业自律组织纪律处分

答案A,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/fXv2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。
金融类企业的下列资产中，不需要按照规定办理企业国有资产产权登记的是()。
甲上市公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％，所得税税率为25％。假定该公司20×7年所有资产和负债项目的账面价值均等于其计税基础，并假定发生了如下经济业务：(1)购入材料一批，货款1万元，增值税0．17万元，材料验收入库，款项未付。
2010年7月1日，A、B两公司签订了一份价值100万元的货物买卖合同。合同约定：A公司于2010年7月15日向B公司交付全部货物；B公司在验货合格后10日内一次性支付全部货款；任何一方如违约，应向守约方支付违约金10万元。合同订立后，A公司未按时交付货物
本票必须记载的事项包括()。
甲公司发生关于固定资产的业务如下：①2009年1月1日，从银行取得借款8000万元，专门用于固定资产建造。期限为3年，年利率为6％，每年12月31日支付利息。②2009年2月1日，向施工单位支付工程款3000万元；11月1日向施工单位支付工程款3000
可供出售金融资产取得时发生的交易费用应当计入()。
甲公司于20×4年5月1日与客户签订一项咨询合同。合同规定，咨询期为1年，咨询费为50万元，分两次平均收取，第一次在项目开始时收取，第二次在项目完成时收取。估计总成本为30万元。项目于5月30日开始并收取第一次款项25万元。年末已发生费用26万元，同时得知
赵某、钱某、孙某和李某共同设立了一家普通合伙企业，钱某被委托单独执行合伙企业事务。钱某因重大过失给合伙企业造成了较大的损失，但自己并未牟取利益。为此，赵某、孙某和李某一致同意将钱某除名，并作出决议，书面通知钱某本人。对于该除名决议的下列表述中，正确的是(
某股份公司年末利润表中的“净利润”项目为2000万元，资产负债表中的“未分配利润”项目为800万元。年末股东大会批准董事会的决议，按净利润的10％提取法定盈余公积。假设不考虑其他因素的影响，该公司可供股东分配的利润为()万元。

随机试题

渐起渐止，易变见于压迫颈动脉窦可终止见于
A．血、尿、大便常规检查B．病理检查C．内镜检查D．影像学检查E．肿瘤标志物直接观察肿瘤
以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是()。
下列关于战略控制和预算控制的说法中，正确的有()。
残疾人小刘考上了大学，凑不够学费，社区工作者给他提供了一笔临时性补助，社区工作者的介入行动是()。
Butfortheheavytraffic,thepolice__________thethieveswhotriedtoescapeinthestolencar.
The"standardofliving"ofanycountrymeanstheaverageperson’sshareofthegoodsandserviceswhichthecountryproduces.A
=()。
在考生文件夹下完成如下简单应用。1．用SQL语句完成下列操作：查询项目的项目号、项目名和项目使用的零件号、零件名称，查询结果按项目号降序、零件号升序排序，并存放于表item_temp中，同时将使用的SQL语句存储于新建的文本文件item.txt中。2．
Everymorning,whenIdrivepastthestreetcorner,Icanalwaysseethebigsignstandingoutsidethegasstation.Thesignlis

最新回复(0)

对有下列( )等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。

期货法律法规

期货从业资格

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

金融类企业的下列资产中，不需要按照规定办理企业国有资产产权登记的是()。

本票必须记载的事项包括()。

可供出售金融资产取得时发生的交易费用应当计入()。

渐起渐止，易变见于压迫颈动脉窦可终止见于

A．血、尿、大便常规检查B．病理检查C．内镜检查D．影像学检查E．肿瘤标志物直接观察肿瘤

以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是()。

下列关于战略控制和预算控制的说法中，正确的有()。

残疾人小刘考上了大学，凑不够学费，社区工作者给他提供了一笔临时性补助，社区工作者的介入行动是()。

Butfortheheavytraffic,thepolice__________thethieveswhotriedtoescapeinthestolencar.

The"standardofliving"ofanycountrymeanstheaverageperson’sshareofthegoodsandserviceswhichthecountryproduces.A

=()。

Everymorning,whenIdrivepastthestreetcorner,Icanalwaysseethebigsignstandingoutsidethegasstation.Thesignlis

对有下列(　　)等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。