中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

admin2009-11-19 34

问题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

答案A,B,C,D

解析中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，其内容包括：销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则；控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求；销售决策、销售业务执行流程、会计系统、信息技术、监察稽核等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。

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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券投资顾问。

财务报表分析法中的()是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

以下关于我国公司债券说法错误的是()。

下列关于证券市场线的表述，正确的是()。

敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括()的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

某3年期债券麦考利久期为2．3年，债券目前价格为105．00元，市场利率为9％。假设市场利率突然上升1％，则按照久期公式计算，该债券价格()。Ⅰ．下降2．11％Ⅱ．下降2．50％Ⅲ．下降2．22元Ⅳ．下降2．625元

下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有()。Ⅰ．跨境资金转出Ⅱ．紧缩性货币政策Ⅲ．羊群效应的存在Ⅳ．投资者自信程度的增加

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理

不锈复合钢板焊接后，可以不做钝化处理。()

下列有关SARS病毒的病原学特点正确的是

患儿1岁，体重5kg，老人貌，皮肤失去弹性，表情呆滞，晨起突然神志不清，面色苍白，脉搏减慢，呼吸浅表，多汗，送至急诊室，首先采取哪项紧急措施

已知工程费用为l000万元，建设管理费费率为15％，人工费用为200万元，则建设管理费为（）万元。

我国海上货物运输保险基本险的责任免除包括因()所致的货物全损或部分损失。

武昌起义前夕，在保路运动中规模最大、斗争最激烈的省份是()。

在名为Form1的窗体上建立两个名称分别为Opt1和Opt2、标题分别为“1-300之间素数”和“300-500之间素数”的单选按钮，一个名为Text1文本框和两个名称分别为Cmd1和Cmd2，标题分别为“计算”和“保存”命令按钮，如下图所示。

【S1】【S4】

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券投资顾问。

财务报表分析法中的()是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

以下关于我国公司债券说法错误的是()。

下列关于证券市场线的表述，正确的是()。

敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括()的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

某3年期债券麦考利久期为2．3年，债券目前价格为105．00元，市场利率为9％。假设市场利率突然上升1％，则按照久期公式计算，该债券价格()。Ⅰ．下降2．11％Ⅱ．下降2．50％Ⅲ．下降2．22元Ⅳ．下降2．625元

下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有()。Ⅰ．跨境资金转出Ⅱ．紧缩性货币政策Ⅲ．羊群效应的存在Ⅳ．投资者自信程度的增加

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理

不锈复合钢板焊接后，可以不做钝化处理。()

下列有关SARS病毒的病原学特点正确的是

患儿1岁，体重5kg，老人貌，皮肤失去弹性，表情呆滞，晨起突然神志不清，面色苍白，脉搏减慢，呼吸浅表，多汗，送至急诊室，首先采取哪项紧急措施

已知工程费用为l000万元，建设管理费费率为15％，人工费用为200万元，则建设管理费为（）万元。

我国海上货物运输保险基本险的责任免除包括因()所致的货物全损或部分损失。

武昌起义前夕，在保路运动中规模最大、斗争最激烈的省份是()。

在名为Form1的窗体上建立两个名称分别为Opt1和Opt2、标题分别为“1-300之间素数”和“300-500之间素数”的单选按钮，一个名为Text1文本框和两个名称分别为Cmd1和Cmd2，标题分别为“计算”和“保存”命令按钮，如下图所示。

【S1】【S4】

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。