国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。[2013年6月真题] Ⅰ．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存 Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的

admin2022-08-17 40

问题国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。[2013年6月真题]
Ⅰ．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存
Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ．对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封
Ⅳ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券法》(2014年修订)第180条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：①对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；⑦在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

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基金托管人职责终止的情形不包括()。

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

下列选项中，不属于公司管理层应履行的风险管理职责的是()。

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括()。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()。

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

“用寒远寒，用热远热”，属于

A、白昼时时汗出，动则尤甚B、寐中汗出，醒来自止C、冷汗如珠，气息微弱D、咳而汗出，痰黄质稠E、汗出色黄，染衣着色脱汗的特点是

一健康女婴，体重8kg。身长68cm，已能抓物，换手，独坐很久，能发复音，其最可能的月龄是

(2010年)在windows中，对存储器采用分段存储管理时，每一个存储器可以小全1个字节，大至()。

防、排烟系统或输送温度高于(　　)℃的空气或烟气，应采用耐热橡胶板或不燃的耐温、防火材料。

我国外汇挂钩类理财产品中，通常挂钩的一组或多组外汇的汇率大都依据()下午3时整，在路透社或彭博社相应的外汇展示页中的价格而厘定。

下列理财业务从业人员的行为中，违背了从业人员限制性条款的是()。

设，求An(n≥3)．

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基金托管人职责终止的情形不包括()。

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

下列选项中，不属于公司管理层应履行的风险管理职责的是()。

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括()。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()。

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

“用寒远寒，用热远热”，属于

A、白昼时时汗出，动则尤甚B、寐中汗出，醒来自止C、冷汗如珠，气息微弱D、咳而汗出，痰黄质稠E、汗出色黄，染衣着色脱汗的特点是

一健康女婴，体重8kg。身长68cm，已能抓物，换手，独坐很久，能发复音，其最可能的月龄是

(2010年)在windows中，对存储器采用分段存储管理时，每一个存储器可以小全1个字节，大至()。

防、排烟系统或输送温度高于( )℃的空气或烟气，应采用耐热橡胶板或不燃的耐温、防火材料。

我国外汇挂钩类理财产品中，通常挂钩的一组或多组外汇的汇率大都依据()下午3时整，在路透社或彭博社相应的外汇展示页中的价格而厘定。

下列理财业务从业人员的行为中，违背了从业人员限制性条款的是()。

设，求An(n≥3)．

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

防、排烟系统或输送温度高于(　　)℃的空气或烟气，应采用耐热橡胶板或不燃的耐温、防火材料。