证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人描述正确的是( )。 Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

admin2019-06-13  22

问题 证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人描述正确的是(    )。
    Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员
    Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
    Ⅳ.由董事会决定聘任.并应当经国务院证券监督管理机构认可

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析 《证券公司监督管理条例》第23条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
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