申请发行新股的上市公司需要组织机构健全、运行良好，必须符合的规定有( )。

admin2013-05-17 36

问题申请发行新股的上市公司需要组织机构健全、运行良好，必须符合的规定有( )。

选项 A、公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责
B、公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
C、现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D、上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

答案A,B,D

解析上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：①公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责。②公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。③现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。④上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。

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申请发行新股的上市公司需要组织机构健全、运行良好，必须符合的规定有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()

关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有（）。

证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。

当某公司股票的K线呈现（）时，意味着当日其收盘价等于开盘价。

在资本资产定价模型中，J3系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率。

清算是交收的基础和保证。()

关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法正确的是()。

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。()

基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的()，方便投资者进行基金之间的比较与选择。

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

下列市场预测法中，属于定量预测法的有()。

一般来说，公共政策在横向结构上的形式构成包括（）

EatinghabitsEatinghabitschangefromgenerationtogeneration.Beforescientistslearnedaboutvitaminsandotherconstitu

设a=｛一1，0，2｝，b=｛2，一3，1｝，则向量a与b的夹角为()

专题报告反映的内容不包括()。

无论是权益结算的股份支付，还是现金结算的股份支付，都应在等待期内的每个资产负债表日，根据职工人数变动情况等后续信息修正预计可行权权益工具的数量。()

利润表中的所得税费用包括当期所得税和递延所得税两个组成部分。()

我国实现对资本主义工商业社会主义改造的主要形式是

以下有关SELECT短语的叙述中错误的是(　　)。

申请发行新股的上市公司需要组织机构健全、运行良好，必须符合的规定有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()

关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有（）。

证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。

当某公司股票的K线呈现（）时，意味着当日其收盘价等于开盘价。

在资本资产定价模型中，J3系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率。

清算是交收的基础和保证。()

关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法正确的是()。

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。()

基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的()，方便投资者进行基金之间的比较与选择。

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

下列市场预测法中，属于定量预测法的有()。

一般来说，公共政策在横向结构上的形式构成包括（）

EatinghabitsEatinghabitschangefromgenerationtogeneration.Beforescientistslearnedaboutvitaminsandotherconstitu

设a=｛一1，0，2｝，b=｛2，一3，1｝，则向量a与b的夹角为()

专题报告反映的内容不包括()。

无论是权益结算的股份支付，还是现金结算的股份支付，都应在等待期内的每个资产负债表日，根据职工人数变动情况等后续信息修正预计可行权权益工具的数量。()

利润表中的所得税费用包括当期所得税和递延所得税两个组成部分。()

我国实现对资本主义工商业社会主义改造的主要形式是

以下有关SELECT短语的叙述中错误的是( )。

以下有关SELECT短语的叙述中错误的是(　　)。