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期货交易所有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
期货交易所有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
admin
2021-04-29
25
问题
期货交易所有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
选项
A、未经批准变更名称或者注册资本
B、未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C、违反有价证券充抵保证金规定
D、不按照规定对会员进行检查
答案
A,B,C,D
解析
《期货交易所管理办法》第一百一十一条规定,期货交易所有下列行为之一的,根据《期货交易所管理办法》第六十九条处罚:(一)未经批准变更名称或者注册资本;(二)未经批准设立分所或者其他任何交易场所;(三)违反有价证券充抵保证金规定:(四)不按照规定对会员进行检查;(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度;(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。
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期货法律法规
期货从业资格
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