证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

admin2009-11-26 26

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在新股发行的申请程序中，股东大会应就(　　)事项进行表决并最后形成决议。

在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上，此时一般对证券市场价格的影响是(　　)。

投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自(　　)日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

目前我国开放式基金的最低认购金额一般为(　　)元人民币。

封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同期限为(　　)年以上。

上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为(　　)。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币(　　)元。

某一个交易日某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应为(　　)。

2001年9月，我国第一只开放式基金——(　　)诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在新股发行的申请程序中，股东大会应就( )事项进行表决并最后形成决议。

在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上，此时一般对证券市场价格的影响是( )。

投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

目前我国开放式基金的最低认购金额一般为( )元人民币。

封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同期限为( )年以上。

上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为( )。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元。

某一个交易日某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应为( )。

2001年9月，我国第一只开放式基金——( )诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。