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  3. 投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ．操纵证券市场 Ⅱ．不公平对待不同投资组合 Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ．操纵证券市场 Ⅱ．不公平对待不同投资组合 Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

admin2022-08-10  42
问题 投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范(          )。
Ⅰ．操纵证券市场
Ⅱ．不公平对待不同投资组合
Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案A
解析 合规风险管理主要体现在交易规定的执行交易行为的监控过程中，通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理，以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为，因此Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法都正确，A项符合题意，BCD项错误，排除。故本题正确答案选A。
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