募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。 Ⅰ．恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务 Ⅱ．关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序

admin2021-09-10 27

问题募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。
Ⅰ．恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务
Ⅱ．关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
Ⅳ．建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：
①募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
②关于基金合同及附属文件，募集机构在募集阶段应与基金投资者进行充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
③募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，确保基金相关的未公开信息不被用于非法交易等；
④募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
故本题选D。

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基金从业资格

一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则(　　)时，该投资对该美国投资者不利。

在期货投资基金的投资风险管理中，下列不属于一般投资限制的是(　　)。

根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与()进行交易。

一般情况下，当会员某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓量的()以上(含本数)时，该会员应该向交易所报告其资金情况、头寸情况等。

下列关于移动平均线与收盘价的组合应用法则，错误的是()。

在交割过程中，下列行为正确的有()。

20世纪90年代初期，国内某期货交易所曾推出西瓜期货，但不久就宣告失败，究其原因是()。

期货公司的法人治理结构应当()。

期货期权合约中可变的合约要素是()。

()可以规避期货投资基金的系统性风险。

A．肝素B．枸橼酸钠C．EDTA-K2D．草酸铵E．双草酸盐适用于红细胞沉降率测定的抗凝剂为

患者，男性，46岁，口底多间隙感染，肿胀明显，可及捻发音及波动感，主诉呼吸困难，下列处理正确的是

已知杆AB和杆CD的自重不计，且在C处光滑接触，若作用在杆AB上的力偶的矩为m1，则欲使系统保持平衡，作用在CD杆上的力偶矩m2，转向如图4－16所示，其矩的大小为()。

根据破产法律制度规定，在破产财产优先拨付破产费用后首先予以清偿的是(　　)。

海关规定过境货物的过境期限为()，因特殊原因，可申请延期，经海关同意后可延期()。

教育民主化向纵深发展的主要表现在（）。

前滚翻动作要点是支撑、蹬伸、低头、提臀、()。

下面哪类儿童适合家庭寄养照顾模式?()

VBA中用实际参数m和n调用过程f(a,b)的正确形式是()。

A、Theyarenotseriousones.B、Theyarecommittedbyyoungpeople.C、Theyarethemostcommonformofcrimesinthearea.D、The

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基金从业资格

一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则( )时，该投资对该美国投资者不利。

在期货投资基金的投资风险管理中，下列不属于一般投资限制的是( )。

根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与()进行交易。

一般情况下，当会员某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓量的()以上(含本数)时，该会员应该向交易所报告其资金情况、头寸情况等。

下列关于移动平均线与收盘价的组合应用法则，错误的是()。

在交割过程中，下列行为正确的有()。

20世纪90年代初期，国内某期货交易所曾推出西瓜期货，但不久就宣告失败，究其原因是()。

期货公司的法人治理结构应当()。

期货期权合约中可变的合约要素是()。

()可以规避期货投资基金的系统性风险。

A．肝素B．枸橼酸钠C．EDTA-K2D．草酸铵E．双草酸盐适用于红细胞沉降率测定的抗凝剂为

患者，男性，46岁，口底多间隙感染，肿胀明显，可及捻发音及波动感，主诉呼吸困难，下列处理正确的是

已知杆AB和杆CD的自重不计，且在C处光滑接触，若作用在杆AB上的力偶的矩为m1，则欲使系统保持平衡，作用在CD杆上的力偶矩m2，转向如图4－16所示，其矩的大小为()。

根据破产法律制度规定，在破产财产优先拨付破产费用后首先予以清偿的是( )。

海关规定过境货物的过境期限为()，因特殊原因，可申请延期，经海关同意后可延期()。

教育民主化向纵深发展的主要表现在（）。

前滚翻动作要点是支撑、蹬伸、低头、提臀、()。

下面哪类儿童适合家庭寄养照顾模式?()

VBA中用实际参数m和n调用过程f(a,b)的正确形式是()。

A、Theyarenotseriousones.B、Theyarecommittedbyyoungpeople.C、Theyarethemostcommonformofcrimesinthearea.D、The

一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则(　　)时，该投资对该美国投资者不利。

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