证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。 Ⅰ．证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 Ⅱ．证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力

admin2021-11-18 30

问题证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。
Ⅰ．证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
Ⅱ．证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
Ⅲ．证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
Ⅳ．证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析柜台交易投资者适当性管理包括了解客户、风险揭示、私募产品持有人数量管理。①了解客户。参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。②风险揭示。证券公司进行基础金融产品柜台交易，应当遵守销售、交易基础金融产品的有关规定。证券公司进行金融衍生产品柜台交易，应当向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况，充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间是否存在关联关系等可能影响投资者决策的信息。③私募产品持有人数量管理。证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/X2w2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的()。

资金供给者与资金需求者之间通过中介机构进行融资的属于()。

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

以下属于证券投资基金特点的有()。Ⅰ．集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。

公文写作常用的表达方式包括：

以下运算实现在链队上的出队列，请在______处用适当的语句予以填充。intOutQueue(QueptrTplq,DataTypex){LqueueTp*s;if(1q—＞front==lq—＞rear)

在下列污染物中，未列入《开发区区域环境影响评价技术导则》中大气污染物总量控制指标的是()。

建设项目业主负责控制的工程设计主要环节的衔接和管理的内容有()。

1937年卢沟桥事变到1938年10月广州、武汉失守，是中国抗日战争的战略防御阶段。在这个阶段，国民党正面战场除了台儿庄战役取得大捷外，其他战役几乎都是以退却、失败而结束。造成这种状况的主观原因是()

(2011年)设A为3阶矩阵，将A的第2列加到第1列得矩阵B，再交换B的第2行与第3行得单位矩阵．记则A＝【】

交换积分次序

Thisinventionissogreat."______".

Wemust______theamountandqualityoftheproductswemaketothelevelofpublicdemand.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的()。

资金供给者与资金需求者之间通过中介机构进行融资的属于()。

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

以下属于证券投资基金特点的有()。Ⅰ．集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。

公文写作常用的表达方式包括：

以下运算实现在链队上的出队列，请在______处用适当的语句予以填充。intOutQueue(QueptrTp*lq,DataType*x){LqueueTp*s;if(1q—＞front==lq—＞rear)

在下列污染物中，未列入《开发区区域环境影响评价技术导则》中大气污染物总量控制指标的是()。

建设项目业主负责控制的工程设计主要环节的衔接和管理的内容有()。

1937年卢沟桥事变到1938年10月广州、武汉失守，是中国抗日战争的战略防御阶段。在这个阶段，国民党正面战场除了台儿庄战役取得大捷外，其他战役几乎都是以退却、失败而结束。造成这种状况的主观原因是()

(2011年)设A为3阶矩阵，将A的第2列加到第1列得矩阵B，再交换B的第2行与第3行得单位矩阵．记则A＝【】

交换积分次序

Thisinventionissogreat."______".

Wemust______theamountandqualityoftheproductswemaketothelevelofpublicdemand.

以下运算实现在链队上的出队列，请在______处用适当的语句予以填充。intOutQueue(QueptrTplq,DataTypex){LqueueTp*s;if(1q—＞front==lq—＞rear)