证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

admin2011-03-01 28

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
E、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称(　　)。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(　　)。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有(　　)。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　)。

外国债券的发行一般由(　　)的金融机构、证券公司承销。

外国居民在中国发行的人民币债券为(　　)。

构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。(　　)

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

我国社会保障基金的资金来源包括(　　)。

A、Inahospital.B、Inaschool.C、Inanagency.D、Inahotel.A对话中，女士说她和十年前一样，仍然在那家医院工作。由此可见，女士十年前在一家医院工作。

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复数z满足：(z－i)(i－3)一4，则z＝()．

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下列关于栈的描述中错误的是

Difficult______thetaskwas,theymanagedtoaccomplishitintime.

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。( )

欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。

外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

外国居民在中国发行的人民币债券为( )。

构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。( )

国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

我国社会保障基金的资金来源包括( )。