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  3. 关于科创板首次公开发行股票注册中的保荐人责任，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月到3年，责令保荐人

关于科创板首次公开发行股票注册中的保荐人责任，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月到3年，责令保荐人

admin2022-08-16  32
问题 关于科创板首次公开发行股票注册中的保荐人责任，下列说法正确的有(          )。
Ⅰ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的，撤销保荐人业务资格，对相关责任人员采取证券市场禁人的措施
Ⅱ．保荐人伪造或者变造签字、盖章的，中国证监会可以撤销其业务资格
Ⅲ．保荐人已不正当手段干扰审核注册工作的，中国证监会可以采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施
Ⅳ．发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐人的保荐人资格3个月
Ⅴ．证券服务机构及其相关人员存在重大事项未报告、未披露的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取1年至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施
选项 A、Ⅰ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅳ、  Ⅴ
答案D
解析 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》具体分析如下：Ⅰ项，第71条规定，保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的，撤销保荐人业务资格，对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ三项，第72条规定，保荐人存在下列情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格：①伪造或者变造签字、盖章；②重大事项未报告、未披露；③以不正当手段干扰审核注册工作；④不履行其他法定职责。保荐代表人存在前款规定情形的，视情节轻重，按规定暂停保荐代表人资格3个月至3年；情节严重的，按规定撤销保荐代表人资格。证券服务机构及其相关人员存在上述规定情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。Ⅳ项，第73条规定，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐人的保荐人资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外。
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