证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

admin2022-04-22 25

问题证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

选项 A、内部控制
B、风险控制
C、协助开户
D、业务隔离

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/TMr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。()
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。()
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行()等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有()。
对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照()原则予以补偿。
国有企业进行境内外期货交易，应遵循()原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

随机试题

摄影师在野外环境中最不可能拍摄到的是()。
Britishdictionariesgenerallyuse______toindicatepronunciation.()
出现糖尿病症状的患者，检测其随机血浆葡萄糖浓度，可确诊为糖尿病的是A．≥7.0mmol/LB．≥8.0mmol/LC．≥9.1mmol/LD．≥10.1mmol/LE．≥11.1mmol/L
A.刮治术B.纯截骨术C.截骨+植骨D.颌骨矩形切除术E.截骨+钛板植入较大型角化囊肿主要采用
商业银行应当通过监测和分析不同时期自身关键风险指标(KRIS)的变化，并与同类金融机构进行横向比较，为操作风险管理提供早期预警。()
“外争国权，内惩国贼”、“废除二十一条”、“打倒卖国贼曹汝霖、章宗祥、陆宗舆”等口号出自()。
读某沿海地区地质构造示意图，完成问题。图中各岩层、岩体的生成时代由新到老的顺序依次是()。
下列关于紫砂陶说法正确的是()。
实事求是是马克思主义哲学中的一个基本命题。实事求是中的求实精神与实用主义的实用原则都讲实际，但它们的精神实质迥然不同，其区别在于()。
一般说来，变更控制流程的作用不包括______。A．列出要求变更的手续B．记录要求变更的事项C．描述管理层对变更的影响D．确定要批准还是否决变更请求

最新回复(0)

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

期货法律法规

期货从业资格

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。()

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。()

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行()等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有()。

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照()原则予以补偿。

国有企业进行境内外期货交易，应遵循()原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

摄影师在野外环境中最不可能拍摄到的是()。

Britishdictionariesgenerallyuse______toindicatepronunciation.()

出现糖尿病症状的患者，检测其随机血浆葡萄糖浓度，可确诊为糖尿病的是A．≥7.0mmol/LB．≥8.0mmol/LC．≥9.1mmol/LD．≥10.1mmol/LE．≥11.1mmol/L

A.刮治术B.纯截骨术C.截骨+植骨D.颌骨矩形切除术E.截骨+钛板植入较大型角化囊肿主要采用

商业银行应当通过监测和分析不同时期自身关键风险指标(KRIS)的变化，并与同类金融机构进行横向比较，为操作风险管理提供早期预警。()

“外争国权，内惩国贼”、“废除二十一条”、“打倒卖国贼曹汝霖、章宗祥、陆宗舆”等口号出自()。

读某沿海地区地质构造示意图，完成问题。图中各岩层、岩体的生成时代由新到老的顺序依次是()。

下列关于紫砂陶说法正确的是()。

实事求是是马克思主义哲学中的一个基本命题。实事求是中的求实精神与实用主义的实用原则都讲实际，但它们的精神实质迥然不同，其区别在于()。

一般说来，变更控制流程的作用不包括______。A．列出要求变更的手续B．记录要求变更的事项C．描述管理层对变更的影响D．确定要批准还是否决变更请求