李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括( )。

admin2014-06-12 27

问题李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括( )。

选项 A、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B、每年1月20 前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C、每年7月1 N前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D、及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司舍规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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