证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

admin2011-01-19 30

问题证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

选项 A、全权委托
B、未办妥过户手续的记名证券委托
C、采取信用交易方式的委托
D、已办妥过户手续的记名证券委托

答案A,B

解析证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时，要注意审查委托单上买卖.证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/T4S2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于间接融资，下列说法正确的是(　　)。
根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为(　　)。
证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。
收入—增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。(　　)
证券价格的变动是有一定规律的，即保持原来运动防线的惯性，所以证券价格的运动方式并不是由供求关系决定的。(　　)
有关两种证券的相关系数，错误的结论是(　　)。
在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、(　　)和时间性方面的特点。
产业组织创新与产业技术创新等密不可分，技术创新是组织创新的有效载体，组织创新是技术创新的某方面表现，二者是相互促进的互动关系。(　　)
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。(　　)
营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。(　　)

随机试题

女性，18岁，右上臂创伤后疼痛、肿胀、畸形6小时就诊。体查：右上臂中段轻度肿胀，缩短畸形及反常活动。X线片示右肱骨中段横行骨折，骨折端重叠2cm。采用上述方法治疗后，患肢肘关节以下严重肿胀、青紫，右手发凉、麻木，被动活动手指感剧痛，右桡动脉搏动消失。最
请指出下列物质的作用A．氮气B．月桂氮卓酮C．可可豆脂D．硬脂酸镁E．司盘-85
下列属于常用奶的消毒方法的是()
商业银行获得的中国人民银行贷款的最长期限是()个月。
假设目前收益率曲线是正向的，如果预期收益率曲线变得较为平坦，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()
试述注意的规律与幼儿活动的关系。
在日本，提出废除中央集权制，实行地方分权；采用六三三四制，义务教育年限由六年延长到九年；男女儿童教育机会均等，一律实行男女同校制的是（）
Thisbookisaninvitationtosharetheexperiencesofpeople(31)likeyou,learnanewlanguageorcometoliveinacultured
Itturnsoutthatagoodnight’srestisgoodforbusiness.One-thirdofAmericanworkersaren’tsleepingenoughtofunction
Foodwastehasbeenachronicproblemforrestaurantsandgrocerystores—withmillionsoftonslostalongthewayascropsareh

最新回复(0)

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于间接融资，下列说法正确的是( )。

根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为( )。

证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

收入—增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。( )

证券价格的变动是有一定规律的，即保持原来运动防线的惯性，所以证券价格的运动方式并不是由供求关系决定的。( )

有关两种证券的相关系数，错误的结论是( )。

在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。

产业组织创新与产业技术创新等密不可分，技术创新是组织创新的有效载体，组织创新是技术创新的某方面表现，二者是相互促进的互动关系。( )

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。( )

请指出下列物质的作用A．氮气B．月桂氮卓酮C．可可豆脂D．硬脂酸镁E．司盘-85

下列属于常用奶的消毒方法的是()

商业银行获得的中国人民银行贷款的最长期限是()个月。

假设目前收益率曲线是正向的，如果预期收益率曲线变得较为平坦，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()

试述注意的规律与幼儿活动的关系。

在日本，提出废除中央集权制，实行地方分权；采用六三三四制，义务教育年限由六年延长到九年；男女儿童教育机会均等，一律实行男女同校制的是（）

Thisbookisaninvitationtosharetheexperiencesofpeople(31)likeyou,learnanewlanguageorcometoliveinacultured

Itturnsoutthatagoodnight’srestisgoodforbusiness.One-thirdofAmericanworkersaren’tsleepingenoughtofunction

Foodwastehasbeenachronicproblemforrestaurantsandgrocerystores—withmillionsoftonslostalongthewayascropsareh

关于间接融资，下列说法正确的是(　　)。

根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为(　　)。

证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

收入—增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。(　　)

证券价格的变动是有一定规律的，即保持原来运动防线的惯性，所以证券价格的运动方式并不是由供求关系决定的。(　　)

有关两种证券的相关系数，错误的结论是(　　)。

在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、(　　)和时间性方面的特点。

产业组织创新与产业技术创新等密不可分，技术创新是组织创新的有效载体，组织创新是技术创新的某方面表现，二者是相互促进的互动关系。(　　)

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。(　　)

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。(　　)