下列对申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，表述不正确的是( )。

admin2016-09-26 45

问题下列对申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，表述不正确的是( )。

选项 A、对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
B、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
C、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D、最近5年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

答案D

解析申请QDII资格的机构投资者应当符合下列条件：
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。对证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70％，经营集合资产管理计划业务达五年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范。
④最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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