未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

admin2020-02-11 38

问题未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

选项 A、ⅠⅡⅣ
B、Ⅲ Ⅳ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

证券金融公司的产生源于()的发展。

一般而言，低于预期的通货膨胀会导致债券和股票价格()。

商业银行以私募方式发行次级债券应符合的条件有()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．核心资本充足率不低于8％Ⅲ．实行贷款五级分类Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

通过发行债券筹集资金的主体通常是()。Ⅰ．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业Ⅳ．个人

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。Ⅰ．自有资金和证券Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ．通过证券金融公司业务平台融入的资金Ⅳ．发行公司债券

证券公司借人次级债务，长期次级债务计人净资本的数额不得超过净资本的()。

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

车淬硬钢时，在冲击条件下，车刀刃倾角可取()。

在PowerPoint中，选择“幻灯片放映／幻灯片切换”命令，在弹出的“幻灯片切换”对话框中可以设置()

关于PPD皮试，下列错误的是

事业单位在有融资租人固定资产的情况下，只有在(　　)时，资产负债表中固定资产和固定基金两个项目的数字相等。

甲公司因新进一批员工向A银行申请为该批新员工开立医疗保险个人银行账户。根据支付结算法律制度的规定，下列说法正确的有()。

下列关于土地增值税的表述，不正确的是()。

小青常在课堂上玩手机，小娜提醒小青学校规定课堂上不能玩手机，可小青不听，因此小娜认为小青不是好学生。根据科尔伯格道德发展理论，小娜的道德发展处于哪一阶段?()

泛化是指某种特定刺激的条件反应形成后，另外一些类似的刺激，也会诱发同样的条件反应。新鲜刺激越近于原刺激，条件反应被诱发的可能性就越大。根据以上定义，以下可以称为泛化现象的是()。

如何认识领导方式?

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证券金融公司的产生源于()的发展。

一般而言，低于预期的通货膨胀会导致债券和股票价格()。

商业银行以私募方式发行次级债券应符合的条件有()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．核心资本充足率不低于8％Ⅲ．实行贷款五级分类Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

通过发行债券筹集资金的主体通常是()。Ⅰ．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业Ⅳ．个人

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。Ⅰ．自有资金和证券Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ．通过证券金融公司业务平台融入的资金Ⅳ．发行公司债券

证券公司借人次级债务，长期次级债务计人净资本的数额不得超过净资本的()。

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

车淬硬钢时，在冲击条件下，车刀刃倾角可取()。

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关于PPD皮试，下列错误的是

事业单位在有融资租人固定资产的情况下，只有在( )时，资产负债表中固定资产和固定基金两个项目的数字相等。

甲公司因新进一批员工向A银行申请为该批新员工开立医疗保险个人银行账户。根据支付结算法律制度的规定，下列说法正确的有()。

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