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证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取( )等措施。 I．谈话提醒 Ⅱ．降职提醒 Ⅲ．责令整改 Ⅳ．行业内通报批评
证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取( )等措施。 I．谈话提醒 Ⅱ．降职提醒 Ⅲ．责令整改 Ⅳ．行业内通报批评
admin
2019-07-22
36
问题
证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取( )等措施。
I．谈话提醒 Ⅱ．降职提醒 Ⅲ．责令整改 Ⅳ．行业内通报批评
选项
A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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