基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。　　 Ⅰ．警告　　 Ⅱ．行业内通报批评　　 Ⅲ．公开谴责　　 Ⅳ．取消从业资格

admin2022-06-02 24

问题基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。
　　 Ⅰ．警告
　　 Ⅱ．行业内通报批评
　　 Ⅲ．公开谴责
　　 Ⅳ．取消从业资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第三十条规定，私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：(1)违反《证券投资基金法》及本办法规定。(2)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实。(3)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/PEO2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。　　 Ⅰ．警告　　 Ⅱ．行业内通报批评　　 Ⅲ．公开谴责　　 Ⅳ．取消从业资格

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

以下不属于场内证券交易原则的是()。

下列基金资产估值程序正确的是()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

上市公司回购股份的方式不包括()。

已知某公司的净资产收益率是10%，销售利润率是10%，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()万元。

基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，()。

()是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

黄芩丹参

根据《城市道路管理条例》的规定，本条例所称城市道路，是指城市供车辆、行人通行的，具备一定()的道路、桥梁其附属设施。

设备运到安装现场后，要进行开箱检查，(　　)应派代表参加。

用人单位应对首次取得特种作业证书的人员上岗前安排不少于（）个月的实习操作。

在贷款决策中，除了使用财务报表本身的资料外，还需要使用财务指标综合反映借款人的财务状况，这些指标分别是()

最高风险管理委员会以及业务单位风险管理委员会委员，必须由商业银行内部具有丰富管理经验的人士担任，不能由外部专家/顾问担任。()

根据马克思主义政治经济学，资本主义利息的来源归根结底是（）。

A、It’smypleasure.B、Thankyou.C、No,youdon’tneedtothankme.D、It’snotnecessary.A日常生活中，当别人对你表示谢意时，一般的回答为“Youalewel

基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．行业内通报批评 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．取消从业资格

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

以下不属于场内证券交易原则的是()。

下列基金资产估值程序正确的是()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

上市公司回购股份的方式不包括()。

已知某公司的净资产收益率是10%，销售利润率是10%，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()万元。

基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，()。

()是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

黄芩丹参

根据《城市道路管理条例》的规定，本条例所称城市道路，是指城市供车辆、行人通行的，具备一定()的道路、桥梁其附属设施。

设备运到安装现场后，要进行开箱检查，( )应派代表参加。

用人单位应对首次取得特种作业证书的人员上岗前安排不少于（）个月的实习操作。

在贷款决策中，除了使用财务报表本身的资料外，还需要使用财务指标综合反映借款人的财务状况，这些指标分别是()

最高风险管理委员会以及业务单位风险管理委员会委员，必须由商业银行内部具有丰富管理经验的人士担任，不能由外部专家/顾问担任。()

根据马克思主义政治经济学，资本主义利息的来源归根结底是（）。

A、It’smypleasure.B、Thankyou.C、No,youdon’tneedtothankme.D、It’snotnecessary.A日常生活中，当别人对你表示谢意时，一般的回答为“Youalewel

基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。　　 Ⅰ．警告　　 Ⅱ．行业内通报批评　　 Ⅲ．公开谴责　　 Ⅳ．取消从业资格

设备运到安装现场后，要进行开箱检查，(　　)应派代表参加。