基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2021-09-09 38

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险
Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险
Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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股票基金提供了一种长期而高额的增值型，但收益越高风险()。

传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型，被称为()。

股票基金提供了一种长期而高额的增值型，但收益越高风险()。

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是Brinson方法。这种方法较为直观、易理解，它把基金收益与基准组合收益的差异归因于四个因素，即()。

在整个宏观经济因素当中，对房地产投资影响最大的因素是()。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

债券市场价格越_债券面值，期限越_，则当期收益率就越偏离到期收益率。()

关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法中，错误的是()。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

外呼吸是指

关于中国古代的契约、婚姻和继承法律制度，下列哪一选项是错误的?()

不属于引起工程索赔的原因有(　　)。

Sevenyearsago，whenIwasvisitingGermany，Imetwithanofficialwhoexplainedtomethatthecountryhadaperfectsolutiont

In1924America’sNationalResearchCouncilsenttwoengineerstosuperviseaseriesofexperimentsatatelephone-partsfactory

设窗体上有一个名称为Text1的文本框，程序运行时，要求该文本框不能接受键盘输入，但能输出信息，以下属性设置正确的是()。

WhichofthefollowingisCORRECT?

Whenwethinkofentrepreneurs,mostofusimagine【C1】______,successful,over-achieverslikeBillGatesofMicrosoft,RichardB

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股票基金提供了一种长期而高额的增值型，但收益越高风险()。

传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型，被称为()。

股票基金提供了一种长期而高额的增值型，但收益越高风险()。

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是Brinson方法。这种方法较为直观、易理解，它把基金收益与基准组合收益的差异归因于四个因素，即()。

在整个宏观经济因素当中，对房地产投资影响最大的因素是()。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

债券市场价格越_____债券面值，期限越_____，则当期收益率就越偏离到期收益率。()

关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法中，错误的是()。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

外呼吸是指

关于中国古代的契约、婚姻和继承法律制度，下列哪一选项是错误的?()

不属于引起工程索赔的原因有( )。

Sevenyearsago，whenIwasvisitingGermany，Imetwithanofficialwhoexplainedtomethatthecountryhadaperfectsolutiont

In1924America’sNationalResearchCouncilsenttwoengineerstosuperviseaseriesofexperimentsatatelephone-partsfactory

设窗体上有一个名称为Text1的文本框，程序运行时，要求该文本框不能接受键盘输入，但能输出信息，以下属性设置正确的是()。

WhichofthefollowingisCORRECT?

Whenwethinkofentrepreneurs,mostofusimagine【C1】______,successful,over-achieverslikeBillGatesofMicrosoft,RichardB

债券市场价格越_债券面值，期限越_，则当期收益率就越偏离到期收益率。()

不属于引起工程索赔的原因有(　　)。