2. 财经
  3. 关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有( )。 Ⅰ．在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印材料提交中国证券业协会 Ⅱ．中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有( )。 Ⅰ．在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印材料提交中国证券业协会 Ⅱ．中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

admin2019-01-16  34
问题 关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有(    )。
Ⅰ．在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印材料提交中国证券业协会
Ⅱ．中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
Ⅲ．中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕
Ⅳ．对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案C
解析 《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定，执业证书的申请程序是：
(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。
(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。本细则第十条规定，对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/OjP2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)