分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 Ⅰ．财务部门 Ⅱ．风险监控部门 Ⅲ．计算机管理中心 Ⅳ．业务稽核部门

admin2022-06-29 31

问题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
Ⅰ．财务部门
Ⅱ．风险监控部门
Ⅲ．计算机管理中心
Ⅳ．业务稽核部门

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门、业务稽核部门。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/MmV2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的()。
基金运作信息披露文件包括()。①基金份额上市交易公告书②基金份额发售公告③基金净值公告④基金定期报告
为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列()情形。①禁止进
一般而言，基金投资管理的流程包含()环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
以下()是契约型基金与公司型基金的区别。①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同
小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是()。
影响股票投资价值的内部因素包括()。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策
上证100指数是从()指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。
2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在()集中登
()制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

随机试题

兵役制度主要包括三方面内容：_________；_________；_________。
某人因牙龈及全身皮肤出血而就医。化验：血红蛋白100g／L，红细胞3．2×1012／L，白细胞3．0×109／L,血小板20×109／L。骨髓检查：增生不良。应考虑
河北省天洋公司与海辰公司于2003年6月签订了，一份融资租赁合同，约定由天洋公司进口一套化工生产设备，租给海辰公司使用，海辰公司按年交付租金，并约定以下仲裁条款：“因本合同的履行所发生的一切争议，均提交北京仲裁委员会仲裁。”河北省A银行出具担保函，为海辰公
控制承包方动员工作的质量，包括人力动员、规程程序编制、()、机具和材料准备以及信息管理系统的建设等。
下列不符合构件式玻璃幕墙中硅酮建筑密封胶施工要求的是()。
事业单位改革应按照()的要求，以促进公益事业发展为目的，以深化体制机制改革为核心，总体设计、分类指导、因地制宜、先行试点、稳步推进。
给定资料1．全国人大于1991年9月4日通过的《中华人民共和国未成年人保护法》第二条规定：未成年是指未满十八周岁的公民。目前，我国18岁以下的未成年人约有3．67亿，相当于我国总人口的四分之一，这一庞大的群体的整体素质关系民族的未来和希望，是我国
1路、2路和3路公交车都是从8点开始经过A站后走相同的路线到达B站，之后分别是每30分钟、40分钟和50分钟就有1路，2路和3路车到达A站。在傍晚17点05分有位乘客在A站等候准备前往B站，他先等到几路车?
关于在传统以太网中最小帧长度和最大帧长度的限制目的，下列说法中正确的是()。
对于一个长度大于1且不存在重复元素的序列，令其所有元素依次通过一个初始为空的队列后，再通过一个初始为空的栈。设队列和栈的容量都足够大，一个序列通过队列(栈)的含义是序列的每个元素都入队列(栈)且出队列(栈)一次且仅一次。对于该序列在上述队列和栈上的操作，正

最新回复(0)

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 Ⅰ．财务部门 Ⅱ．风险监控部门 Ⅲ．计算机管理中心 Ⅳ．业务稽核部门

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的()。

基金运作信息披露文件包括()。①基金份额上市交易公告书②基金份额发售公告③基金净值公告④基金定期报告

一般而言，基金投资管理的流程包含()环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

以下()是契约型基金与公司型基金的区别。①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同

小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是()。

影响股票投资价值的内部因素包括()。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策

上证100指数是从()指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。

()制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

兵役制度主要包括三方面内容：_________；_________；_________。

某人因牙龈及全身皮肤出血而就医。化验：血红蛋白100g／L，红细胞3．2×1012／L，白细胞3．0×109／L,血小板20×109／L。骨髓检查：增生不良。应考虑

控制承包方动员工作的质量，包括人力动员、规程程序编制、()、机具和材料准备以及信息管理系统的建设等。

下列不符合构件式玻璃幕墙中硅酮建筑密封胶施工要求的是()。

事业单位改革应按照()的要求，以促进公益事业发展为目的，以深化体制机制改革为核心，总体设计、分类指导、因地制宜、先行试点、稳步推进。

1路、2路和3路公交车都是从8点开始经过A站后走相同的路线到达B站，之后分别是每30分钟、40分钟和50分钟就有1路，2路和3路车到达A站。在傍晚17点05分有位乘客在A站等候准备前往B站，他先等到几路车?

关于在传统以太网中最小帧长度和最大帧长度的限制目的，下列说法中正确的是()。

兵役制度主要包括三方面内容：_____；_；_____。