下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券

admin2019-08-22 27

问题下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是()。

证券业协会和证券交易所属于()

避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。（）

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系。()

资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。()

政府发行证券的品种有债券和各类社会公益基金、社保基金等。()

关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保的规定，下列叙述正确的有(　　)。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

医疗机构的药剂人员调配处方时，应遵守以下规定，除了

在项目的国民经济评价中，属于转移支付的有()。

职业病是指()。

当装修施工的()工程验收应为合格。

公民的政治自由包括()。

计算相关系数时，对两列数据都作正态分布要求的方法有

若有BUF　　DW　　1，2，3，4则可将数据02H取到AL寄存器中的指令是(　　　)

下列选项中不符合Python语言变量命名规则的是

DoestheWorldFaceaFutureofWaterWars?Throughouthistory,peoplehavefoughtbitterwarsoverpoliticalideology,nati

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关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保的规定，下列叙述正确的有( )。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

医疗机构的药剂人员调配处方时，应遵守以下规定，除了

在项目的国民经济评价中，属于转移支付的有()。

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若有BUF DW 1，2，3，4则可将数据02H取到AL寄存器中的指令是( )

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关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保的规定，下列叙述正确的有(　　)。

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