2. 财经
  3. 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

admin2014-06-12  42
问题 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。
选项 A、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
答案A,B,D
解析 C项，证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/UFt2FFFM
0

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)