首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
自营业务投资比例,违反规定的,应( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
自营业务投资比例,违反规定的,应( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
admin
2018-10-21
27
问题
自营业务投资比例,违反规定的,应( )。
Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/HLP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,属于另类投资的是()。Ⅰ.固定收益率资产Ⅱ.对冲基金Ⅲ.私募股权Ⅳ.大宗商品
下列属于大额可转让定期存单特征的是()。Ⅰ.不记名,可以在二级市场上转让Ⅱ.利率固定Ⅲ.期限较短,一般在1年以内,最短的是14天,以4个月、6个月为主Ⅳ.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业
下列选项中,()会导致跟踪误差。Ⅰ.基金分红Ⅱ.基金费用Ⅲ.现金留存Ⅳ.完全复制
中国银监会选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
国有股权行政管理的专职机构是()。
依据《证券法》,()直接为投资者开立资金结算账户。
中央政府债券通常被视为()。
封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上Ⅱ.基金合同期限为2年以上Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告Ⅲ.证券公司应当由专门的
随机试题
能力测验就是确定能力的()和()。
能提高胃蛋白酶活性的药物是
A、急性肠炎B、胃穿孔C、输尿管结石D、急性胰腺炎E、十二指肠溃疡腹痛,伴有腹泻,多见于
深基坑支护与降水工程、模板工程、脚手架工程的施工专项方案必须经下列哪些人员签字后实施?()①经施工单位技术负责人;②总监理工程师;③结构设计人;④施工方法人代表
下列错误中不能通过编制试算平衡表查找出来的有()。
出版专业技术人员每年应参加()的继续教育学习。
阅读下面的材料,根据要求写一篇议论文。一头驴和一匹马到某磨坊去应聘推磨工作。结果,驴被选中,马遭淘汰。一年以后,这匹马被伯乐相中,成了远近闻名的千里马。磨坊的主人闻讯以后,后悔不迭地跑去对千里马说:“你如此能干,当初我竟然没有聘用你,我真是有眼无
已知公差不为0的等差数列{an}的首项为2,且a1、a2、a4成等比数列.求数列{an}的通项公式.
theChinesezodiac
KobeBryantAfter10seasonswearingtheNo.8onhisback,KobeBryantwillbecomeNo.24nextseason.Thereasonforthes
最新回复
(
0
)