下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反

admin2021-09-14 44

问题下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/GHc2FFFM

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。

记名股票的特点不包括()。

证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。()

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过150万股。()

汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。()

中央银行以公开市场操作作为经济手段。()

()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

下列属于证券交易所的特征的有()。

发行无记名股票的，公司应当记载()。

中国共产党的建设，一开始就是按照（　　　）。

在临床医学研究中，可以获得意外损伤赔偿是指

是否能够在团队中很好地合作工作是考虑到潜在人员的()特点。

气态物料输送危险控制要点错误的是()。

费用的特征表现为()。

下列选项中矩阵A和B相似的是()

(2011年上半年)系统集成工程师小王为了查询其工作站的状态，在其工作站的命令行上运行“prog127．0．0．1”命令，得到如下结果：关于以上查询结果，下列说法中，正确的是(20)。

Whatisthepassagemainlyabout?

Children’senthusiasmfordinosaursandspacerocketscouldleadthemintoeminent(杰出的)careersifonlyBritainhadmoredecents

What,messagedoesthenewsitemmainlytrytoconvey?

金融市场基础知识

证券一般从业资格

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。

记名股票的特点不包括()。

证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。()

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过150万股。()

汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。()

中央银行以公开市场操作作为经济手段。()

()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

下列属于证券交易所的特征的有()。

发行无记名股票的，公司应当记载()。

中国共产党的建设，一开始就是按照（ ）。

在临床医学研究中，可以获得意外损伤赔偿是指

是否能够在团队中很好地合作工作是考虑到潜在人员的()特点。

气态物料输送危险控制要点错误的是()。

费用的特征表现为()。

下列选项中矩阵A和B相似的是()

(2011年上半年)系统集成工程师小王为了查询其工作站的状态，在其工作站的命令行上运行“prog127．0．0．1”命令，得到如下结果：关于以上查询结果，下列说法中，正确的是(20)。

Whatisthepassagemainlyabout?

Children’senthusiasmfordinosaursandspacerocketscouldleadthemintoeminent(杰出的)careersifonlyBritainhadmoredecents

What,messagedoesthenewsitemmainlytrytoconvey?

中国共产党的建设，一开始就是按照（　　　）。