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  3. 审慎开展执业活动的基本要求不包括( )。

审慎开展执业活动的基本要求不包括( )。

admin2017-10-11  14
问题 审慎开展执业活动的基本要求不包括(    )。
选项 A、基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B、理论联系实际，注重在实践中总结和积累经验，不断提高自己的专业水平和执业能力
C、基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
D、基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
答案B
解析 A、c、D三项都是审慎开展执业活动的基本要求，除此之外还包括：①基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰；②基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设；③基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。B项不属于审慎开展执业活动的基本要求。
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