下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

admin2019-01-17 28

问题下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：
(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；
(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；
(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于不动产投资类型的是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要()投票表决通过。

下列不属于系统性风险具有的特征的是()。

下列关于信用衍生工具的说法中，错误的是()。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括()。I．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况

合规独立性中，()的独立性最为重要。

下列语句与其蕴含的刑罚理念对应正确的是()。

TheNorwegianGovernmentisdoingitsbesttokeeptheoilindustryundercontrol.Anewlawlimitsexplorationtoanareasouth

明确脓肿诊断并确定其致病菌的可靠方法是

35～110kV变电所设计应根据下面哪一项?()

根据产品结构及采用元器件不同，箱式变电站可分为()。

()是指社会工作者不能居高临下地指挥、命令居民为其所认定的目标而努力，而应尽最大努力让居民明白具体情况，与居民一起讨论和互相交换意见，使居民对事情有客观的了解，并让居民做出合乎自己愿望的决定。

1路、2路和3路公交车都是从8点开始经过A站后走相同的路线到达B站，之后分别是每30分钟、40分钟和50分钟就有1路，2路和3路车到达A站。在傍晚17点05分有位乘客在A站等候准备前往B站，他先等到几路车?

甲请乙为其在丙家盗窃时望风。某日晚，甲、乙如约前往丙家，乙在屋外望风，甲进入丙家，见丙女一人在家，就对丙女实施了强奸行为。对本案应如何处理(　)。

Amongstamultiplicityofothertopics,wetookoccasiontotalkofthedifferentcharactersoftheseveral【C1】______ofEurope

卖出套期保值又称()。

下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于不动产投资类型的是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要()投票表决通过。

下列不属于系统性风险具有的特征的是()。

下列关于信用衍生工具的说法中，错误的是()。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括()。I．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况

合规独立性中，()的独立性最为重要。

下列语句与其蕴含的刑罚理念对应正确的是()。

TheNorwegianGovernmentisdoingitsbesttokeeptheoilindustryundercontrol.Anewlawlimitsexplorationtoanareasouth

明确脓肿诊断并确定其致病菌的可靠方法是

35～110kV变电所设计应根据下面哪一项?()

根据产品结构及采用元器件不同，箱式变电站可分为()。

()是指社会工作者不能居高临下地指挥、命令居民为其所认定的目标而努力，而应尽最大努力让居民明白具体情况，与居民一起讨论和互相交换意见，使居民对事情有客观的了解，并让居民做出合乎自己愿望的决定。

1路、2路和3路公交车都是从8点开始经过A站后走相同的路线到达B站，之后分别是每30分钟、40分钟和50分钟就有1路，2路和3路车到达A站。在傍晚17点05分有位乘客在A站等候准备前往B站，他先等到几路车?

甲请乙为其在丙家盗窃时望风。某日晚，甲、乙如约前往丙家，乙在屋外望风，甲进入丙家，见丙女一人在家，就对丙女实施了强奸行为。对本案应如何处理( )。

Amongstamultiplicityofothertopics,wetookoccasiontotalkofthedifferentcharactersoftheseveral【C1】______ofEurope

卖出套期保值又称()。

甲请乙为其在丙家盗窃时望风。某日晚，甲、乙如约前往丙家，乙在屋外望风，甲进入丙家，见丙女一人在家，就对丙女实施了强奸行为。对本案应如何处理(　)。