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基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中,不得以下列( )方式输送或谋取不正当利益。 Ⅰ.侵占或挪用托管资产 Ⅱ.违规划款 Ⅲ.协助客户进行超限投资 Ⅳ.协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证
基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中,不得以下列( )方式输送或谋取不正当利益。 Ⅰ.侵占或挪用托管资产 Ⅱ.违规划款 Ⅲ.协助客户进行超限投资 Ⅳ.协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证
admin
2021-10-08
39
问题
基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中,不得以下列( )方式输送或谋取不正当利益。
Ⅰ.侵占或挪用托管资产
Ⅱ.违规划款
Ⅲ.协助客户进行超限投资
Ⅳ.协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证明材料
选项
A、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题主要考查廉洁从业在基金托管业务中的要求。基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中,不得以下列方式输送或谋取不正当利益:
①侵占或挪用托管资产;
②直接或间接为管理人违规行为提供便利或纵容管理人违法违规、违反合同条款的行为,如违规划款、违规支付,协助客户进行超限投资,允许管理人借用托管人名义增信等;
③协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证明材料;
④其他输送或者谋取不正当利益的行为。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/FeO2FFFM
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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