申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

admin2021-03-31 22

问题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

选项 A、经营计划
B、公司章程草案
C、设立期货公司申请书
D、发起协议

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十二条规定，除A、B、C、D项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：
(1)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；
(2)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
(3)场地、设备、资金来源证明文件；
(4)律师事务所出具的法律意见书；
(5)中国证监会规定的其他申请材料；
(6)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；
(7)发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在多所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；
(8)股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；
(9)资本补充方案及风险处置预案。

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期货法律法规

期货从业资格

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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

依《期货交易所管理办法》规定，(　　)应当设立独立董事。

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是(　　)。

下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。(　　)

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

男性，30岁。头痛，时有呕吐，逐渐加重1个月，近期嗜睡，反应迟钝，时有头晕、猝倒，无头部外伤及急性炎症病史。血压正常，检查见视神经乳头水肿，血常规、血沉正常。根据以上的检查结果，最重要的治疗是

基底节为大脑半球内灰质核团，不包括

引起口角炎的因素不包括

下列各项中，属于借贷记账法特点的有()。

在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。()

给人生加一道花的篱笆王继颖①盛夏，全家去吉林省大山深处探访亲戚，迷了几次路才找到他所在的小

服务人民要大处立意，小事着手，做好本职工作就是服务人民的最好体现。()

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采访

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

依《期货交易所管理办法》规定，( )应当设立独立董事。

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。( )

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。( )

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是( )。

下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。( )

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

男性，30岁。头痛，时有呕吐，逐渐加重1个月，近期嗜睡，反应迟钝，时有头晕、猝倒，无头部外伤及急性炎症病史。血压正常，检查见视神经乳头水肿，血常规、血沉正常。根据以上的检查结果，最重要的治疗是

基底节为大脑半球内灰质核团，不包括

引起口角炎的因素不包括

下列各项中，属于借贷记账法特点的有()。

在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。()

给人生加一道花的篱笆王继颖①盛夏，全家去吉林省大山深处探访亲戚，迷了几次路才找到他所在的小

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依《期货交易所管理办法》规定，(　　)应当设立独立董事。

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是(　　)。

下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。(　　)