申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

admin2021-03-31 24

问题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

选项 A、经营计划
B、公司章程草案
C、设立期货公司申请书
D、发起协议

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十二条规定，除A、B、C、D项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：
(1)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；
(2)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
(3)场地、设备、资金来源证明文件；
(4)律师事务所出具的法律意见书；
(5)中国证监会规定的其他申请材料；
(6)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；
(7)发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在多所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；
(8)股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；
(9)资本补充方案及风险处置预案。

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期货从业资格

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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开(　　)日前通知全体理事。

会员制期货交易所有(　　)以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。(　　)

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(　　)并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

检测气缸压力时，应置()位置。

WhichofthefollowingisnotoneofthemembersoftheLordsTemporal?()

“场所支配行为”原则起源于()

为了预防腰麻后头痛，不应采用的措施是（）

膀胱是

病理性缩复环最常见于：

泌尿系统疾病中，24小时尿蛋白定量＞3．5g的疾病是

下列说法中不正确的为()。

下面不是徐弘祖《黄果树瀑布记》中描写瀑布的句子是()。

2010年3月14日，十一届全国人大三次会议通过了选举法修正案，选举法修正案通过后，我国农村和城市每一名全国人大代表的人口数比例为()。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开( )日前通知全体理事。

会员制期货交易所有( )以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。( )

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。( )

中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。( )

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知( )并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

检测气缸压力时，应置()位置。

WhichofthefollowingisnotoneofthemembersoftheLordsTemporal?()

“场所支配行为”原则起源于()

为了预防腰麻后头痛，不应采用的措施是（）

膀胱是

病理性缩复环最常见于：

泌尿系统疾病中，24小时尿蛋白定量＞3．5g的疾病是

下列说法中不正确的为()。

下面不是徐弘祖《黄果树瀑布记》中描写瀑布的句子是()。

2010年3月14日，十一届全国人大三次会议通过了选举法修正案，选举法修正案通过后，我国农村和城市每一名全国人大代表的人口数比例为()。

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开(　　)日前通知全体理事。

会员制期货交易所有(　　)以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。(　　)

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(　　)并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。