申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

admin2021-03-31 20

问题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

选项 A、经营计划
B、公司章程草案
C、设立期货公司申请书
D、发起协议

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十二条规定，除A、B、C、D项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：
(1)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；
(2)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
(3)场地、设备、资金来源证明文件；
(4)律师事务所出具的法律意见书；
(5)中国证监会规定的其他申请材料；
(6)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；
(7)发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在多所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；
(8)股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；
(9)资本补充方案及风险处置预案。

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期货法律法规

期货从业资格

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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列说法中，正确的是(　　)。

期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当于(　　)年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司变更(　　)以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。(　　)

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(　　)

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)

价值指标按所采用的价格不同，分为（）

下列职工薪酬中不应根据职工提供服务的受益对象计入成本费用的是()。

过去对社会主义“没有完全搞清楚”的问题是()

wives

右肺由几段组成

下列不是PET的优势的是

()不是银行汇票的绝对记载事项。

社会工作者A与社会工作者B在同一家NGO工作，在工作中A与B需要相互配合和协作，为此机构根据社会工作伦理的责任制定了相关的制度。下列哪些选项属于社会工作者对同事的伦理责任范围()。

在第二中间期时埃及人遭到()的入侵。

【S1】【S10】

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列说法中，正确的是( )。

期货公司办理( )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当于( )年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。( )

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。( )

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。( )

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

价值指标按所采用的价格不同，分为（）

下列职工薪酬中不应根据职工提供服务的受益对象计入成本费用的是()。

过去对社会主义“没有完全搞清楚”的问题是()

wives

右肺由几段组成

下列不是PET的优势的是

()不是银行汇票的绝对记载事项。

社会工作者A与社会工作者B在同一家NGO工作，在工作中A与B需要相互配合和协作，为此机构根据社会工作伦理的责任制定了相关的制度。下列哪些选项属于社会工作者对同事的伦理责任范围()。

在第二中间期时埃及人遭到()的入侵。

【S1】【S10】

下列说法中，正确的是(　　)。

期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当于(　　)年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司变更(　　)以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。(　　)

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(　　)

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)