某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中

admin2011-04-26 57

问题某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。
某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。

选项 A、责令公司限期整改
B、公司高级管理人员进行监管谈话
C、公司出具警示函
D、责令公司增加内部合规检查的频率

答案B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全体股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/A5T2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

下列关于投资性房地产核算的表述中，错误的有()。

甲股份有限公司经股东大会批准发放股票股利，并已办妥增资手续。甲股份有限公司据此借记的会计科目是()。

《股票发行与交易管理暂行条件》的规定股份有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合下列条件:本公司股本总额不少于人民币()。

租赁合同期限不得超过()。

按照所有制形式的不同来划分,企业的法律形态有()。

下列有关董事会会议、决议的表述中，正确的是()。

()的主要负责人不需要接受依法进行的任期经济责任审计。

目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。

水套：

先王之____________________，以平其心，成其政也。

下列合理的降价行为不属于限制竞争行为：，，,。

短效口服避孕药的不良反应有：

心动周期中，心室血液充盈主要由于

与房水排出无关的是

胡先生，24岁，因工伤致双腿骨折，现行石膏夹板牵引。下列护理措施不妥的是

•Readthetextabouttheimportanceofqualifications.•Inmostofthelines34—45thereisoneextraword.Oneortwolines,ho

期货法律法规

期货从业资格

下列关于投资性房地产核算的表述中，错误的有()。

甲股份有限公司经股东大会批准发放股票股利，并已办妥增资手续。甲股份有限公司据此借记的会计科目是()。

《股票发行与交易管理暂行条件》的规定股份有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合下列条件:本公司股本总额不少于人民币()。

租赁合同期限不得超过()。

按照所有制形式的不同来划分,企业的法律形态有()。

下列有关董事会会议、决议的表述中，正确的是()。

()的主要负责人不需要接受依法进行的任期经济责任审计。

目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。

水套：

先王之____________________，以平其心，成其政也。

下列合理的降价行为不属于限制竞争行为：________，________，________,________。

短效口服避孕药的不良反应有：

心动周期中，心室血液充盈主要由于

与房水排出无关的是

胡先生，24岁，因工伤致双腿骨折，现行石膏夹板牵引。下列护理措施不妥的是

•Readthetextabouttheimportanceofqualifications.•Inmostofthelines34—45thereisoneextraword.Oneortwolines,ho

下列合理的降价行为不属于限制竞争行为：，，,。